关于洛阳市城市管理领域轻微违法行为
免予处罚清单（试行）解读
一、制定的背景和必要性
为打造一流法治化营商环境，创新引领法治政府建设，推动我市率先高质量崛起，根据《中华人民共和国行政处罚法》《河南省优化营商环境条例》《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》要求,引导和促进市场主体自觉守法,改善行政执法环境,不断优化更具有竞争力的营商环境,促进经济持续健康发展,有必要制定《洛阳市城市管理领域轻微违法行为免予处罚清单（试行）》。
二、起草过程和征求意见情况
根据《洛阳市法治政府建设领导小组办公室 洛阳市优化营商环境工作领导小组办公室关于建立、报送轻微违法行为减免处罚清单优化营商环境的通知》(洛法组办〔2021〕18号)要求,我局梳理城市管理领域轻微违法行为，并编制免予处罚清单，共梳理出免予处罚清单事项12项。已面向社会公开征求意见，并向各县区城市管理局、机关各科室、局属各单位征求意见，组织法制审核机构对免罚清单进行审核,采纳吸收收集到的意见建议，对免予处罚清单进行了修改完善,经行政机关负责人集体讨论后，形成了《洛阳市城市管理领域轻微违法行为免予处罚清单（试行）》。
三、制定的法律依据
清单的制定主要是贯彻落实《河南省优化营商环境条例》《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》有关要求,在洛阳市城市管理领域建立纠错容错机制,优化营商环境,积极探索城市管理领域审慎包容的洛阳模式，提升城市精细化管理水平。
清单的制定依据主要包括《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》《城市道路管理条例》《河南省优化营商环境条例》《河南省市政设施管理办法》《洛阳市餐厨垃圾管理办法》等法律法规规章。
四、主要内容
(一)清单内容
免予处罚清单由处罚事项名称、设定依据、免予处罚情形三个部分组成。免予处罚清单中有关事项违法行为的轻微情节是对《中华人民共和国行政处罚法》(2021年修订)第三十三条中的“违法行为轻微”的具体细化,但并非只要符合对应的轻微情节都一律从轻或者免处罚,除应符合相应轻微情节外,还需要满足“及时纠正,没有造成危害后果”或“初次违法且危害后果轻微并及时改正的”等法定条件。
(二)清单实行动态管理
本清单实行动态管理，对于清单外的事项，经评估依法可以纳入的，要及时纳入；对于不符合管理需要、不便于执行操作、争议较大的事项，及时予以调整；对于其他市场主体轻微违法行为,符合《中华人民共和国行政处罚法》或其他法律、法规免予处罚情形的,不予处罚。
(三)免罚不免责
对轻微违法行为免予处罚是行政执法部门按照《中华人民共和国行政处罚法》依法行使执法裁量权的行为,体现的是包容审慎的监管制度,其目的在于优化营商环境,减少执法活动对企业正常生产经营活动的影响,避免市场主体因无心之失遭受行政处罚,违法行为的性质并未改变。当事人仍负有停止、改正违法行为的义务。对适用清单内容的案件，要严格把关，既要防止滥罚也要防止应罚不罚。要严格按照清单适用情形，结合违法行为的事实、证据等进行综合判定，不得擅自放宽或者变更适用情形。
（四）坚持处罚与教育相结合
作出不予行政处罚决定前，应当对当事人进行批评教育，责令当事人改正或者限期改正违法行为，并签署承诺书，积极引导当事人自觉守法。当事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，应当依法予以行政处罚。坚持处罚与教育相结合，做到宽严相济，既体现“执法力度”又体现“执法温度”，实现法律效果与社会效果的相统一。
